证券从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷2-1
一、单选题
1、证券公司办理( ),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务 B.定向资产管理业务 C.财务顾问业务 D.证券经纪业务
正确答案是:A,
解析 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
考点证券公司客户资产管理业务类型及基本要求。
2、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
正确答案是:B,
解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
考点证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定。
3、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是( )。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
正确答案是:D,
解析 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。
考点利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。
4、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )。
A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.及时性原则
正确答案是:A,
解析 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
考点销售证券投资基金的行为规范。
5、证券发行人及其有关的信息公开,指的是( )原则。
A.公平 B.公开 C.公正 D.公明
正确答案是:B,
解析 考察证券发行交易的“三公”原则。
6、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.2/3 B.1/3 C.1/2 D.1/4
正确答案是:A,
解析 《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定:“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过”。
考点对上市公司组织结构的相关规定。
7、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.2/3 B.1/3 C.1/2 D.3/4
正确答案是:A,
解析 《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
考点对上市公司组织结构的相关规定。
8、诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。
A.1 B.3 C.5 D.10
正确答案是:C,
解析 奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。
考点中国证券业协会诚信管理的有关规定。
9、下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会
正确答案是:D,
解析 基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织,不能直接从事基金销售业务。
考点证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。
10、证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。
A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构
正确答案是:C,
解析 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
考点融资融券业务管理的基本原则。