证券从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷2-2
一、单选题
11、证券公司应当在每个年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告。
A.5 B.10 C.20 D.60
正确答案是:D,
解析 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内,完成资产管理业务合规检查年度报告。
12、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写家庭住址
正确答案是:D,
解析 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括:申请人填写“股份非交易过户申请表”,并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的,还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
考点证券账户的管理及操作规范。
13、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A.20 B.10 C.5 D.2
正确答案是:A,
解析 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
考点证券公司自营业务管理制度的一般规定。
14、证券公司、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称是( )。
A.集合资产管理计划名称-证券公司名称-资产托管机构名称
B.证券公司名称-集合资产管理计划名称-资产托管机构名称
C.资产托管机构名称-集合资产管理计划名称-证券公司名称
D.证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
正确答案是:D,
解析 证券公司、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。
考点资产管理业务客户资产托管的基本要求。
15、从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1 B.3 C.5 D.10
正确答案是:A,
解析 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
考点证券、期货投资咨询业务的管理规定。
16、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
A.10% B.50% C.100% D.200%
正确答案是:A,
解析 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
考点转融通业务规则。
17、客户只能与( )家证券公司签订融资融券合同。
A.1 B.3 C.5 D.7
正确答案是:A,
解析 客户只能与1家证券公司签订融资融券合同,向1家证券公司融入资金和证券。
考点融资融券业务合同的基本内容。
18、以下不属于证券自营买卖对象的是( )。
A.权证 B.期权 C.基金 D.国债
正确答案是:B,
解析 证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等。
考点证券公司自营业务管理制度的一般规定。
19、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高( )。
A.专业胜任能力 B.职业操守能力 C.道德水平 D.风险控制能力
正确答案是:A,
解析 保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力。
考点证券发行保荐业务的一般规定。
20、证券公司( )。
A.既可以直接代理客户进行期货买卖,也可以从事期货交易的中间介绍业务
B.可以直接代理客户进行期货买卖,但是不可以从事期货交易的中间介绍业务
C.不可以直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务
D.即可以直接代理客户进行期货买卖,又可以从事期货交易的中间介绍业务
正确答案是:C,
解析 证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务。
考点证券公司开展中间介绍业务的业务范围。