证券从业资格考试练习题库:证券金融基础真题2-3
1、证券发行市场又被称为 ( )
A一级市场 B二级市场 C流通市场 D次级市场
2、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行的竞价成交原则是 ( )。
A时间优先 B价格优先 C价格优先、时间优先 D时间优先、价格优先
3、下列选项中,属于资本流出的是 ( )。
A外国对本国负债减少
B本国对外国的债务增加
C本国对外国的债务减少
D本国在外国的资产减少
4、若商业银行的法定存款准备金率6%,客户提取现金比率为10%,超额准备金率为9%,则可以求出货币乘数为 ( )。
A4.4 B4.7 C5.3 D5.9
5、资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于 ( )名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于 ( )人。
A10;5 B20;10 C30;10 D30;20
6、单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金,分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的 ( )。
A5% B10% C15% D20%
7、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是 ( )。
A对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖
B可以买卖可转换债券
C可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D只可用自有资金投资证券
8、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经 ( )批准,中国证监会可以予以冻结或者查封。
A证券交易所 B国务院证券监督管理机构主要负责人 C执法机构 D司法部门
9、( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
AS股 BN股 CH股 D红筹股
10、股票的( )即理论价值,也是股票未来收益的现值。
A清算价值 B内在价值 C账面价值 D票面价值
解析
一、单选题
1.正确答案:A,
解析:发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。
考点:金融市场的分类
2.正确答案:C,
解析:证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则,交易价格由交易双方公开竞价确定,实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。
考点:场内市场的定义
3.正确答案:C,
解析:资本流出主要表现为:(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D项都属于资本流入。
考点:国际资金流动方式
4.正确答案:A,
解析:m=(Rc +1)/(Rd十Re Rc)=(10%+1)+(6%+9%+10%)=4.4其中,Rd、Re、Rc分别代表法定准备金率、超额准备金率和现金在存款中的比率。
考点:货币乘数的概念
5.正确答案:D,
解析:按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合的条件之一是具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。
考点:资产评级机构从事证券、期货业务的管理
6.正确答案:A,
解析:单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票,单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债),单只证券投资基金,单个万能保险产品或者投资连结保险产品,分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算,也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。
考点:基金类投资者的分类
7.正确答案:C,
解析:根据《中华人民共和国商业银行法》规定,银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券,除国家另有规定外,在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。因此,C项说法正确。《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。
考点:证券市场投资者的分类
8.正确答案:B,
解析:经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,中国证监会可以予以冻结或者查封。
考点:《证券法》赋予证券监督管理机构的职责和权限
9.正确答案:C,
解析:H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是HONG KONG,取其首字母,在香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推,“纽约”的第一个英文字母是N,“新加坡”的第一个英文字母是S,“伦敦”的第一个英文字母是L,因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。
考点:H、N、S、L股的概念
10.正确答案:B,
解析:股票的内在价值即理论价值,也是股票未来收益的现值。
考点:内在价值的概念
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