证券从业资格考试练习题库:证券法规真题2-3
1、证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
A.3 B.4 C.5 D.6
2、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。
A.10万元以上20万元以下 B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下 D.20万元以上50万元以下
3、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报考,通知上级公司,并予公告。
A.5% B.10% C.15% D.30%
4、以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在( )日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。
A.3 B.5 C.10 D.15
5、收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。
A.10 B.15 C.20 D.30
6、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列说法中正确的是( )。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D.不存在最低注册资本额的规定
7、证券公司的设立应当经( )批准。
A.中国人民银行 B.国务院 C.国务院证券监督管理机构 D.省级地方人民政府
8、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。
A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立
9、有限责任公司的业务执行机关是( )。
A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会
10、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。
A.50 B.100 C.150 D.200
解析
一、单选题
1、正确答案是:C,
解析 证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起5日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
考点监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求。
2、正确答案是:C,
解析 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。
考点擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。
3、正确答案是:A,
解析 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。
考点上市公司收购的程序和规则。
4、正确答案是:A,
解析 以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。
考点上市公司收购的概念和方式。
5、正确答案是:B,
解析 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
考点上市公司收购的程序和规则。
6、正确答案是:C,
解析 《中华人民共和国公司法》第二十六条规定,有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中,投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的,从其规定。
考点股份有限公司的股份发行。
7、正确答案是:C,
解析 《证券公司监督管理条例》第八条规定,设立证券公司,应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
考点证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定。
8、正确答案是:A,
解析 《证券公司监督管理条例》第二条规定,证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。
考点证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定。
9、正确答案是:B,
解析 股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关,专司监督职能。
考点有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。
10、正确答案是:D,
解析 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
考点非公开募集基金的合格投资者的要求。
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