证券专业资格考试练习题库:证券专业资格考试保荐代表人模拟卷1-5
二、组合单选题
41.大宇证券公司是一家设立于上海的证券公司,其净资本不符合法律规定,国务院证券监督管理机构责令其限期改正,但是大宇证券公司逾期未改正,则国务院证券监督管理机构可以采取的措施包括( )。I.限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务;II.停止批准增设、收购营业性分支机构;III.限制转让财产或者在财产上设定其他权利;IV.责令公司进入破产程序
AI、II、III BI、II、III、IV CII、III DIII、IV
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:IV项不包括在内。
42.根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券持有人会议的说法,正确的有( )。I.债券持有人会议应当有律师见证,见证律师出具的法律意见书应当于债券持有人会议决议之后披露;II.债券持有人进行表决时,每一张未偿还的债券享有一票否决权;III.经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的二分之一的债券持有人同意方可生效;IV.召集人应当至少于债券持有人会议召开前十个交易日发布召开持有人会议的公告
AI、II、III、IV BI、II、IV CII、III DII、IV EIII、IV
参考答案:E
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:法律意见书应当与债权持有人会议决议一同披露。债券持有人进行表决时,每一张未偿还的债券享有一票表决权。
43.关于抽逃出资的,下列说法正确的是( )。I.股东出资后,将款项存到同一控制下的财务公司;II.股东虚构财务报表分配利润,构成抽逃出资;III.股东以职务发明成果出资,构成虚假出资;IV.股东虚构应收账款债权,然后以债转股方式出资
AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:股东以职务发明成果出资,构成虚假出资,不正确。
44.上市公司的下列人员中,应当出席股东大会的是( )。I.董事;II.监事;III.经理;IV.董事会秘书
AI、II、IV BI、IV CII、III、IV DIII、IV
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:上市公司召开股东大会,经理和其他高级管理人员应当列席会议。
45.下列交易中,属于非货币性资产交换的有( )。I.以200万元应收债权换取生产用设备;II.以拥有的一栋生产用厂房换取一项土地使用权;III.以一项可供出售权益工具换取一项投资性房地产;IV.以外币可供出售债券工具换取一项长期股权投资
AI、II BI、II、III CI、III DII、III
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:应收债权和外币可供出售债券工具属于货币性资产,因此以其作为全部对价的资产交换属于货币性资产交换。
46.下列关于中小板上市公司的说法中,正确的有( )。I.由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过二分之一;II.单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一;III.上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一;IV.最近三年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一
AI、II BI、II、III CII、III DIII、IV
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。
47.甲公司是一家非上市大型企业,为了提前实施《企业内部控制基本规范》,正在考虑设立审计委员会。下列各项关于甲公司设立审计委员会设立审计委员会的具体方案内容中,正确的有( )。I.在董事会下设立审计委员会;II.审计委员会的主要活动之一是核查对外报告规定的遵守情况;III.确保充分有效的内部控制是审计委员会的义务,其中包括负责监督内部审计部门的工作;IV.审计委员会应每两年对其权限及其有效性进行复核,并就必要的人员变更向董事会报告
AI、II、III BI、II、IV CI、III DI、IV
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:审计委员会应每年对其权限及其有效性进行复核,并就必要的人员变更向董事会报告。
48.某上市公司总股本1亿股,控股股东甲持有4000万股,现进行配股,拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%,下列说法正确的是( )。I.控股股东甲至少应认购300万股,否则将导致本次配股失败;II.除控股股东甲承诺认购的股份外,承销商可以包销方式承销其余股份;III.控股股东甲承诺认购500万,实际认购400万,其他股东足额认购,最终配售数量达到73%,则本次配售成功;IV.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东
AI、II、III BI、IV CII、III DII、III、IV
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:承销商应采用《证券法》规定的代销方式发行。控股股东甲不履行认配股份的承诺,为发行失败。
49.要约收购上市公司时,收购人可以以下列哪些方式支付收购价款?( )I.未在证券交易所上市交易的证券;II.上市交易时间尚有20天的债券;III.经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权;IV.上市公司发行新股
AI、II、III BI、IV CII、III DIII、IV
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:收购人以在证券交易所上市的证券支付收购价款的,该债券的可上市交易时间应当不少于1个月;土地使用权不能作为对价支付收购上市公司的价款。
50.某股份公司注册资本为9000万元,实收资本为6000万元,按公司章程的规定,公司董事会设有9名董事,监事会设有5名监事。在下列( )情况下,公司应当召开临时股东大会。I.1名监事提议召开时;II.4名董事辞职,公司只有5名董事时;III.持有公司股份5%的股东请求时;IV.持有公司股份20%的股东请求时
AI、II、IV BI、III CII、III、IV DII、IV EIII、IV
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:监事会提议召开或合计持有公司10%以上股份的股东请求时,召开临时股东大会。
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