证券专业资格考试练习题库:证券专业资格考试保荐代表人模拟卷1-4
一、单选题
31.工作底稿应当至少保存( )年。
A10 B20 C30 D5 E8
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:工作底稿应当至少保存10年。
32.( )自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
A特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的
B特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
C特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
D特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:其他三种情况下自股份发行结束之日起36个月内不得转让。
33.上市公司发行可转换公司债券应当符合( )条件。
A财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为
B具备健全的法人治理结构
C以上各项都正确
D盈利能力具有可持续性
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:上市公司发行可转换公司债券应当符合具备健全的法人治理结构,盈利能力具有可持续性,财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为。
34.上市公司发行新股的申请程序中,在聘请保荐机构前需要做的是( )。
A编制和提交申请文件
B董事会作出决议
C股东大会批准
D以上各项都不对
E重大事项的持续关注
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:上市公司发行新股的申请程序中,在董事会作出决议前需要做的是聘请保荐机构。
35.单独或者合计持有公司( )%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。
A1 B2 C3 D4
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。
36.制造企业下列各项交易或事项所产生的现金流量中,不属于现金流量表中“投资活动产生的现金流量”的是( )。
A出售债券收到的现金
B收到股权投资的现金股利
C收到因自然灾害而报废固定资产的保险赔偿款
D支付的为构建固定资产发生的专门借款利息
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:支付的为构建固定资产发生的专门借款利息属于现金流量表中“筹资活动产生的现金流量”。
37.下列不属于拥有上市公司控制权的情形是( )。
A持有上市公司50%以上股份的股东
B持有上市公司的股份比例较低,但担任公司董事的股东
C可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者
D依可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:持有上市公司的股份比例较低,但担任公司董事的股东,不属于该情形。
38.“荷兰式”招标是指,标的为利率或利差时,全场最( )中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差,各中标机构均按面值承销;标的为价格时,全场最( )中标价格为当期国债发行价格,各中标机构均按发行价格承销。
A低,低 B低,高 C高,低 D高,高
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:“荷兰式”招标是指,标的为利率或利差时,全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差,各中标机构均按面值承销;标的为价格时,全场最低中标价格为当期国债发行价格,各中标机构均按发行价格承销。
39.独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项不包括( )。
A公司董事、高级管理人员的薪酬
B聘任或解聘高级管理人员
C认为可能损害中小股东权益的事项
D上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借贷或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款。
40.独立董事任期届满,连选可以连任,但是连任时间不得超过( )。
A3年 B5年 C6年 D8年
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:考察的主要是独立董事的任期。