证券专业资格考试练习题库:证券专业资格考试保荐代表人模拟卷1-2
一、单选题
11.可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐机构通过市场( )确定。
A竞价 B询价 C询价和竞价 D询价或竞价
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。
12.公司债券上市申请文件的内容不包括( )。
A公司章程
B具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近1个完整会计年度审计报告
C上市公告书
D债券上市推荐书
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完整会计年度审计报告。
13.商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务的额度不得超过自身核心资本的( )%。
A15 B20 C25 D30
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务的额度不得超过自身核心资本的15%。
14.上市公司在面临重大资产重组事件时,所采用的评估方法不包括( )。
A成本法 B清算价格法 C市价法 D收益现值法 E以上各项都不对
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:考核上市公司重大资产重组中所采用的评估方法。包括收益现值法、成本法、市价法。
15.1988年,财政部首次通过商业银行和( )销售了一定数量的国债。
A国家开发银行 B外资银行 C邮政储蓄柜台 D中国工商银行 E中国农业发展银行
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:1988年,财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。
16.申请发行可交换公司债券应满足的条件有( )。
A本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
B公司组织机构健全,运行良好
C公司最近1个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D公司最近1期末的净资产额不少于人民币5亿元
E以上选项都正确
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:申请发行可交换公司债券应满足的条件有公司组织机构健全,运行良好。
17.某期间市场无风险报酬率为10%,市场平均风险股票必要报酬率为16%,股票的β值为1.1,则股票的成本为( )。
A10% B16% C16.60% D26%
参考答案:C
测试方向:计算题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:10%+1.1×(16%-10%)=16.6%
18.保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A10 B12 C6 D8
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:保荐机构应当自持续督导工作结束后6个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
19.薪酬与考核委员会的主要职责包括( )。
A对董事后续人和经理人选进行审查,并提出建议
B广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选
C研究董事、经理人员的选择标准和程序
D研究董事、经理人员考核的标准,进行考核并提出建议
E以上各项都正确
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:薪酬与考核委员会的主要职责包括研究董事、经理人员考核的标准,进行考核并提出建议等。
20.董事对公司负有的特别忠实义务不包括( )。
A不得利用其关联关系损害公司利益
B董事违反此规定所得的收入应当归公司所有
C法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务
D给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册
解析:考察的主要是上市公司董事的忠实义务。