证券从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷2-4
一、单选题
31、证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1 B.3 C.5 D.7
正确答案是:B,
解析 证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
考点有关证券公司组织机构的规定。
32、在下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金30日内还清
D.法律规定的其他情形
正确答案是:C,
解析 《证券公司监督管理条例》第六十条规定,除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
考点证券公司客户交易结算资金管理的规定。
33、以商业零售为主的有限责任公司,其注册资本的最低限额为( )万元。
A.10 B.20 C.30 D.50
正确答案是:C,
解析 有限责任公司注册资本的最低限额要求为:(1)以生产经营为主的公司不得低于人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司不得低于人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司不得低于人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司不得低于人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的,由法律、行政法规另行规定。
考点有限责任公司注册资本制度。
34、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
A.3万元以下 B.1万元以上3万元以下 C.1万元以上5万元以下 D.5万元以下
正确答案是:A,
解析 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
考点违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。
35、证券经纪人可以是( )。
A.自然人 B.机构 C.团体 D.以上均正确
正确答案是:A,
解析 证券经纪人是自然人,不能是机构或团体。
考点证券经纪人与证券公司之间的委托关系。
36、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制。
A.监督 B.评比 C.制衡 D.审核
正确答案是:C,
解析 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
考点证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。
37、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A.3~5 B.3~10 C.5~10 D.2~5
正确答案是:C,
解析 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。
考点证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
38、证券经纪人与证券公司之间是一种( )关系。
A.委托 B.聘用 C.雇佣 D.委托代理
正确答案是:D,
解析 证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系,证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动,在授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任,超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
考点证券经纪人与证券公司之间的委托关系。
39、下列选项中,不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。
A.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
B.安全保管集合资产管理计划资产
C.出具证券公司的财务报告
D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
正确答案是:C,
解析 应当出具资产托管报告,没有义务出具证券公司的财务报告。
考点资产管理业务客户资产托管的基本要求。
40、证券公司办理定向资产管理业务,单个客户的资产净值不得低于( )万元。
A.150 B.100 C.200 D.50
正确答案是:B,
解析 常识题,证券公司办理定向资产管理业务,单个客户的资产净值不得低于100万元。
考点办理定向资产管理业务,接受客户资产最低净值要求。
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