证券从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-7
二、组合选择题
61、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的,不得担任财务顾问。
I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
III.最近24个月被诫勉谈话的
IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.I II B.II III IV C.I II III IV D.I II IV
62、融资融券业务合同载明的事项包括( )。
I.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式
II.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
III.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
IV.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
A.I II III B.I II III IV C.II IV D.III IV
63、证券公司经营融资融券业务资格应具备的条件包括( )。
I.证券经纪业务已满2年
II.信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
III.公司治理健全,内部控制有效
IV.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
A.I II III B.II III IV C.I II III IV D.I IV
64、账户管理主要包括( )。
I 证券账户的合并、挂失补办 II 账户的开立、信息变更、注销
III 账户信息比对与报送 IV 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A.II III B.I II III C.I II III IV D.I IV
65、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有( )。
I.对自营业务规定具体的风险控制措施
II.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
III.要求会员按月编制库存证券报表
IV.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
A.I III IV B.II IV C.I II III D.I II III IV
66、根据我国现行制度,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I.将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物
II.侵占、损害客户的合法权益
III.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
IV.拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
A.I II III B.II III IV C.I III IV D.I II IV
67、自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有( )。
I 申请人填写“股份非交易过户申请表”
II 申请人委托他人代办的,应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件
III 申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
IV 申请人填写“股份非交易过户登记表”
A.I II III B.II III IV C.I II III IV D.I IV
68、( )是集合资产管理计划禁止的投资事项。
I.按合同约定承担投资风险 II.对外担保 III.资金拆借 IV.将资产用于可能承担无限责任的投资
A.I II III B.I III IV C.II III IV D.I II IV
69、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。
I 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
II 转移或者隐瞒所募集资金的
III 利用募集的资金进行违法活动的
IV 发行数额在100万元以上的
A.I II III IV B.I II III C.I III D.II IV
70、发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
I 准确 II 完整 III 及时 IV 真实
A.I II III B.I II III IV C.II III IV D.I IV
解析
二、组合选择题
61、正确答案是:D,
解析 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
考点证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形。
62、正确答案是:B,
解析 融资融券合同中载明的事项包括:(1)融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式。(2)保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围。(3)追加保证金的通知方式、追加保证金的期限。(4)客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利。(5)融资买入证券和融券卖出证券的权益处理。(6)其他有关事项。
考点融资融券业务合同的基本内容。
63、正确答案是:B,
解析 经营证券经纪业务已满3年。
考点证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。
64、正确答案是:B,
解析 账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。
考点证券账户的管理及操作规范。
65、正确答案是:D,
解析 以上均是交易所对自营业务的日常监督管理的规定。
考点证券公司自营业务管理制度的一般规定。
66、正确答案是:A,
解析 “从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动”属于禁止行为,拒绝是正确的。其他各项都属于禁止行为。
考点证券经纪业务的禁止行为。
67、正确答案是:A,
解析 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括:申请人填写“股份非交易过户申请表”,并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的,还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
考点证券账户的管理及操作规范。
68、正确答案是:C,
解析 按合同约定承担投资风险不是禁止的行为。
考点资产管理业务禁止行为的有关规定。
69、正确答案是:B,
解析 欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括:(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
考点欺诈发行股票、债券的刑事立案追诉标准。
70、正确答案是:B,
解析 发生信息披露违法行为的,依照法律、行政法规、规章规定,对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
考点违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定。