证券从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-4
一、单选题
31、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15 B.20 C.30 D.45
32、下列不属于公司高级管理人员的是( )。
A.经理 B.副经理 C.财务负责人 D.股东
33、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括( )。
A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》
C.《上市公司收购管理办法》 D.《证券交易管理条例》
34、公司提供担保的主要方式不包括( )。
A.保证 B.抵押 C.质押 D.留置
35、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日 B.45个工作日 C.3个月 D.6个月
36、从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( )个月。
A.3~6 B.6~12 C.3~9 D.3~12
37、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
38、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
A.1 B.2 C.3 D.4
39、发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
40、专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中 B.高中 C.专科 D.本科
解析
一、单选题
31、正确答案是:B,
解析 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
考点保荐机构和保荐代表人的资格管理规定。
32、正确答案是:D,
解析 高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
考点高级管理人员、控股股东、实际控制人与关联关系的概念。
33、正确答案是:D,
解析 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。
考点上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规。
34、正确答案是:D,
解析 公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。
考点公司对外投资和担保的规定。
35、正确答案是:B,
解析 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
考点保荐机构和保荐代表人的资格管理规定。
36、正确答案是:D,
解析 从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
考点违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。
37、正确答案是:C,
解析 财务顾问主办人应当具备的条件包括:(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
考点财务顾问主办人应当具备的条件。
38、正确答案是:C,
解析 奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息,效力期限为5年。
考点中国证券业协会诚信管理的有关规定。
39、正确答案是:D,
解析 认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括:(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。
考点违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定。
40、正确答案是:B,
解析 专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
考点专业人员从事证券业务的资格条件。