期货从业资格考试练习题库:期货法规真题2-3
1未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的( )不得任何营利性组织中兼职。
A监事会副主席 B会计 C行政主管 D部门主管
2下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是( )。
A实收资本和净资产不低于人民币3000万元
B持续经营1个以上完整的会计年度
C净资产不低于实收资本的50%
D没有较大数额的到期未清偿债务
3期货公司拟变更法定代表人,应当向( )提交申请材料。
A期货交易所 B期货业协会 C中国证监会 D住所地的中国证监会派出机构
4下列关于交易结算报告的提供和查询的表述,错误的是( )。
A期货公司应当在每周交易闭市后为客户提供交易结算报告
B客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
C客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
D期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告
5下列关于客户资产保护的表述,错误的是( )。
A期货公司存管的期货保证金客户所有
B期货公司破产或者清算时,客户的保证金和冲抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产
C任何情况下都不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金
D客户的保证金当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
6下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须条件的是( )。
A具有期货从业人员资格
B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C具有从事期货业务3年以上经验
D通过证监会认可的资质测试
7期货公司经理人员的推荐应当是任职( )年以上的期货公司责任董事长、监事会主席或者经理层人员。
A1 B2 C3 D4
8中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A董事长 B监事会主席 C独立董事 D经理
9被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当( )。
A参加协会组织的后续职业培训
B参加协会组织的执业资格考试
C参加期货交易所组织的后续职业培训
D参加期货交易所组织的执业资格考试
10期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由( )注销其从业资格。
A所在的期货公司 B中国证券业协会 C中国期货业协会 D期货交易所
解析
一、单选题
1.参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:45
解析:《期货交易所管理办法》第99条:未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
2.参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:49
解析:《期货公司管理办法》第7条:持续经营2个以上完整的会计年度。
3.参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:53
解析:《期货公司管理办法》第20条。
4.参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:60
解析:《期货公司管理办法》第60、61条。
5.参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:61
解析:《期货公司管理办法》第69条:非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和冲抵保证金的其他资产。
6.参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:70
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条。
7.参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:72
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条。
8.参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:76
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43条:中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
9.参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:82
解析:《期货从业人员管理办法》第十二条。
10.参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:82
解析:《期货从业人员管理办法》第11条。
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