基金从业资格考试练习题库:基金法规押题1-04
31、若某投资者投资10万元认购南方保本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,并持有到保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元,持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为( )。
A、99009.9
B、990.1
C、99059.9
D、100000
32、能够进行实时套利交易的基金是( )。
A、保本基金
B、LOF
C、伞形基金
D、ETF
33、以下关于ETF和LOF的表述,错误的是( )。
A、对申购和赎回的限制不同
B、申购、赎回的标的不同
C、申购、赎回的场所不同
D、二级市场的净值报价频率相同
34、QDII是( )的首字母缩写。
A、合格境内机构投资者
B、合格境外机构投资者
C、境内机构投资者
D、境外机构投资者
35、下列有关分级基金分类的表述,错误的是( )。
A、按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
B、按是否存在母基金份额,可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
C、按是否具有折算条款,可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
D、按投资对象的不同,可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)和QDII分级基金
36、我国基金监管的目标不包括( )。
A、保证基金管理公司不倒闭
B、保护投资人及相关当事人的合法权益
C、规范证券投资基金活动
D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
37、( ),也称”结构性的早期干预和解决方案“,其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
A、公开监管
B、高效监管
C、适度监管
D、审慎监管
38、( )作为行业自律性组织,对基金业实施行业自律管理。
A、中国基金业协会
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、证券交易所
39、( )是基金业协会的权力机构。
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、会员大会
解析
1、参考答案:C
测试方向:计算题
难易程度:中
教材页码:52
解析:净认购金额=100000÷(1+1.0%)=99009.90,认购费用=100000-99009.90=990.10,认购份额=(99009.90+50)÷1=99059.90。
2、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:54
解析:投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。
3、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:55
解析:LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点,但两者存在本质区别,主要表现在:①申购、赎回的标的不同;②申购、赎回的场所不同;③对申购、赎回限制不同;④基金投资策略不同;⑤在二级市场的净值报价上,ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低,通常1天只提供1次或几次基金净值报价。
4、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:59
解析:合格境内机构投资者(qualified domestic institutional investor,QDII)。
5、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:64
解析:根据子份额之间收益分配规则的不同,可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
6、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:74
解析:我国基金监管的目标包括:①保护投资人及相关当事人的合法权益;②规范证券投资基金活动;③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
7、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:77
解析:审慎监管,也称“结构性的早期干预和解决方案”,其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
8、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:78
解析:基金业协会作为行业自律性组织,对基金业实施行业自律管理。
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:81
解析:基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会,协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。
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