期货从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-12
二、多选题
111期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以采取以下措施( )。
A责令改正 B监管谈话 C出具警示函 D刑事处罚
112以下客户对期货公司交易结算报告提出异议的方式中,不符合《期货公司管理办法》规定的有( )。
A应当在期货经纪合同约定的时间提出异议
B应当向期货交易所提出异议
C应当向期货业协会提出异议
D可以口头提出异议
113下列属于全面结算会员期货公司的义务的有( )。
A应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险
B应当建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密机制,平等对侍本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突
C应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息
D应当建立并实施风险管理、内部控制等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全
114一审期货纠纷案件由( )管辖。
A部分基层人民法院 B检察院 C中级人民法院 D高级人民法院
115期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。
A相关亏损 B相关费用 C相关货款 D相关税金
116以下哪些期货公司人员辞职时,期货公司应当对其进行离任审计( )。
A期货公司董事长 B期货公司总经理 C期货公司监事 D期货公司财务负责人
117从事期货交易活动,应当( )。
A公平 B公开 C公正 D诚实信用
118国务院期货监督管理机构负责( )。
A制定期货交易所的管理办法
B审批设立期货交易所
C任免期货交易所负责人
D设计期货合约
119下列关于期货交易所的说法,正确的有( )。
A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B期货交易所可以实行会员分级结算制度
C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D期货交易所会员不能是个人
120期货交易所的职责包括( )。
A提供交易的场所
B设计期货合约
C 监督期货交易
D按照章程和交易规则对会员进行监督管理
解析
二、多选题
111参考答案:A B C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:84
解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条。
112参考答案:B C D
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:60
解析:《期货公司管理办法》第六十一条。
113参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:99,100
解析:考察《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四章监督管理的内容。
114参考答案:A C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:158
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第7条。
115参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:42
解析:《期货交易所管理条例》第七十四条期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,应当以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付。
116参考答案:A B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:78
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》五十八条,期货公司监事和财务负责人不在离任审计之列。
117参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:3
解析:《期货交易管理条例》第3条。
118参考答案:A B C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:4
解析:《期货交易管理条例》第6-9条。
119参考答案:B D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:4
解析:《期货交易管理条例》第8条,期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
120参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:4,5
解析:《期货交易管理条例》第10条,期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。
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