期货从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-11
二、多选题
101以下选项中不符合期货从业资格申请条件的有( )。
A最近3年内因违法违规被撤销证券、期货从业资格
B品行端正,具有良好的职业道德
C被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施
D最近3年内受过刑事处罚
102下列关于期货公司报告义务的表述,错误的是( )。
A期货公司拟更换董事长、总经理的,应当在5日内通知全体股东
B客户发生重大透支、穿仓的,期货公司应当立即书面通知全体股东,不用向中国证监会报告
C期货公司因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
D期货公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的,期货公司应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
103期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,有下列情形的,应当认定为透支交易,( )。
A期货交易所在期货公司保证金充足的情况下,允许客户进行大手笔的交易
B期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓
C期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓
D期货公司在客户有保证金的情况下,允许客户进行小资金量的交易
104关于期货公司客户保证金管理使用的表述,正确的是( )。
A客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应该承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十
B客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面写上一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担
C期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损坏,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十
D客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
105关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
A期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度
B期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C期货公司向投资者充分揭示股指期货风险
D期货公司测试投资者的股指期货基础知识
106期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的募集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。
A中国证监会 B期货交易所 C期货公司 D财政部
107国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。
A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人
C查阅、复制与被调查时间有关的财产权登记等资料
D查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
108下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是( )。
A在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
B期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺
C期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求
D期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
109( ),应当妥善保存有关期货投资者保障经纪的财务凭证、帐薄和报表等材料,确保财务记录和档案完整、真实。
A保障经纪管理机构 B期货交易所 C证监会 D期货公司
110导致期货从业资格注销的情形有( )。
A期货从业人员辞职 B期货从业人员死亡
C期货从业人员被解聘 D期货从业人员违法相关法规
解析
二、多选题
101参考答案:A C D
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:81,82
解析:《期货从业人管理办法》第10条。
102参考答案:A B
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:57
解析:《期货公司管理办法》第37条。
103参考答案:B C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:161
解析:考察透支交易的概念。
104参考答案:A B C
测试方向:常识题
难易程度:难
教材页码:161
解析:客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。
105参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:120
解析:《关于建立期货公司股指期货投资者适当性制度的规定》第六条、第七条。
106参考答案:A D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:29
解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条:期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的募集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
107参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:13
解析:《期货交易管理条例》第51条。
108参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:56,57
解析:《期货公司管理办法》第三十四、三十五条。
109参考答案:A B D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:29
解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十六条。
110参考答案:A B C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:82
解析:《期货从业人员管理办法》第11条:考察期货从业资格注销的情形。