期货从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-10
二、多选题
91期货从业人员应当保守的秘密包括( )。
A国家秘密 B投资者的个人隐私 C所在机构秘密 D投资者的商业秘密
92中国证监会可以根据( )决定交易所风险准备金的规模。
A发展计划 B期货交易所业务规模 C潜在的风险 D交易所会员数量
93中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括( )。
A对期货从业人员实行自律管理
B负责从业资格的认定
C负责从业资格的管理及撤销
D负责对从业人员的处罚
94经批准设立的期货交易所,应当标明( )字样。
A证券交易所 B商品交易所 C期货交易所 D期货交易中心
95根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下关于风险监管报表报送的说法中,正确的是( )。
A期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送阅读风险监管报表
B期货公司应当于年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
C不定期编制并报送风险监管报表
D其公司应当制定专人负责风险监管报表的编制和报送工作
96期货从业人员在( )按照有关规定进行调查取证时,不得以商业秘密为由进行阻挠。
A国家司法部门 B政府监管部门 C期货业协会 D期货交易所
97下列关于中国期货业协会的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有( )。
A期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人
B期货业协会的权力机构为理事会
C期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费
D期货业协会的章程由理事会制定,并报国务院期货监督管理机构备案
98客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。
A书面 B电话 C计算机 D互联网
99根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离( )。
A财务 B人员 C经营场所 D信息
100股指期货投资者适当性制度中,关于知识测试操作要求的描述,下列正确的有( )。
A期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。
B公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员
C测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字
D期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
解析
二、多选题
91参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:140
解析:《期货从业人员执业行为准则》第八条。
92参考答案:A B C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:42
解析:《期货交易所管理办法》第78条。
93参考答案:A B C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:81
解析:《期货从业人员管理办法》第五条 中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。
94参考答案:B C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:32
解析:《期货交易所管理办法》第七条。
95参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:104
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条 期货公司应当报送阅读和年度风险监管报表。
96参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:160
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条。
97参考答案:A C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:11
解析:《期货交易管理条例》第47、48条。
98参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:60
解析:《期货公司管理办法》第五十六条。
99参考答案:A B C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:110
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
100参考答案:A C D
测试方向:常识题
难易程度:难
教材页码:172
解析:根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第九条,公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。