期货从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-2
一、单选题
11、期货公司应当按照( )优先的原则传递客户交易指令。
A时间 B价格 C客户 D数量
12、期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A60 B70 C80 D90
13、为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是( )。
A接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力
B在想投资者提供服务的,了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
C代理客户从事期货交易
D如实向投资者申明其所具有的职业能力,不向投资者提供虚假文件、材料
14、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权。
A期货公司 B期货交易所 C财政部 D保障基金管理机构
15、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。
A不需要承担责任 B应当承担相应责任 C应当罚款给以警示 D由期货业协会给以通报批评
16、期货交易所变更住所或营业场所,应当经( )批准。
A国务院期货监督管理机构 B中国证监会 C期货交易所 D期货业协会
17、下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述,错误的是( )。
A期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行
B期货交易所向会员收取的保证金不得查封、冻结、扣划或者强制执行
C保证金分为结算准备金和交易保证金,其中,结算准备金是指已被合约占用的保证金
D试行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金
18、期货交易所总经理每届任期( )年。
A1 B2 C3 D5
19、申请股指期货开户时,一般法人应当提供加盖公章的最近12个月内的( )作为净资产证明。
A资产负债表 B工资表 C利润表 D现金流量表
20、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,保证金账户可用资金余额应当不低于人民币( )万元。
A50 B100 C500 D1000
解析
一、单选题
11、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:60
解析:《期货公司管理办法》第58条:期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
12、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:172
解析:股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第11条:期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
13、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:141
解析:《期货从业人员职业行为准则(修订)》第十五条。
14、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:30
解析:《期货投资者保障基金管理暂行八法》第23条。
15、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:143
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条:期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,应当承担相应责任。
16、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:5
解析:《期货经营管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准;(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者回复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所。
17、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:41
解析:《期货交易所管理办法》第69条。
18、 参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:36
解析:《期货交易所管理办法》第33条,总经理每届任期3年,连任不得超过两届。
19、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:173
解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十七条。
20、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:169
解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法(实行)》第5条。