基金从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷2-4
一、单选题
31/100ETF基金最大的特色是( )。
A指数型基金 B被动操作 C一级市场与二级市场并存的交易制度 D实物申购、赎回机制
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:53
解析:实物申购、赎回机制是ETF基金最大的特色。
32/100以下关于ETF和LOF的表述,不正确的是( )。
A对申购和赎回的限制不同
B二级市场的净值报价频率相同
C申购、赎回的场所不同
D申购、赎回的标的不同
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:54
解析:LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点,但两者存在本质区别,主要表现在:①申购、赎回的标的不同;②申购、赎回的场所不同;③对申购、赎回限制不同;④基金投资策略不同;⑤在二级市场的净值报价上,ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低,通常1天只提供1次或几次基金净值报价。
33/100根据中国证监会的规定,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的( ),其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
A90% B80% C70% D60%
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:57
解析:根据中国证监会的规定,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%,其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。并且,ETF联接基金的管理人不得对ETF基金财产中的ETF部分计提管理费。
34/100根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
A10 B7 C20 D15
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:95
解析:基金管理人应当自募集期限届满之日起10日聘请法定验资机构验资,并自收到验资报告起10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续,并予以公告。
35/100下列选项中不属于社会力量的是( )。
A基金行业自律组织 B基金投资者 C审计机构 D社会媒体
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:73
解析:所谓社会力量,包括各种独立的专业评估机构、审计机构、以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。
36/100下列选项中,( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A基金机构内控 B社会力量监督 C基金行业自律 D政府基金监管
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:74
解析:相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言,政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
37/100基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。
A要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
B基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C对监管对象公正对待,一视同仁
D要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:77
解析:公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。
38/100依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定,( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A中国基金业协会 B中国证券业协会 C中国证监会 D证券交易所
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:78
解析:依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
39/100基金管理人和基金托管人加入协会的,为( )。
A联席会员 B特别会员 C临时会员 D普通会员
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:81
解析:基金管理人和基金托管人加入协会的,为普通会员;基金服务机构加入协会的,为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、直属公司、地方基金业协会及其他资产管理先关机构加入协会的,为特别会员。
40/100以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是( )。
A制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:82
解析:选项C属于证券交易所的职责。