基金从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-5
一、单选题
41、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。
A基金管理人 B从业人员 C基金托管人 D基金份额持有人
42、依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。
A被基金份额持有人大会解任
B不公平地对待所管理的基金财产
C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D依法被取消基金管理资格
43、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起( )个月内进行基金募集。
A3 B6 C12 D36
44、公开披露的基金信息不包括( )。
A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B基金资产净值、基金份额净值
C基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
D证券投资业绩预测
45、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。
A30 B20 C15 D10
46、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内,向( )报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A3;中国证监会 B4;中国证监会 C4;基金业协会 D5;基金业协会
47、一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于( )。
A职业道德 B法律规范 C职业素养 D社会道德
48、专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,不包括( )。
A持续学习 B审慎开展执业活动 C持岗上证 D客户利益优先
49、职业道德修养是一种( ),关键在于“自我”的意愿和努力。
A主观行为 B自律行为 C自我修养 D他律
50、申请设立基金时,基金管理人不需要向监管机构提交的文件是( )。
A基金申请报告 B基金托管协议草案 C招募说明书草案 D上市交易公告书
解析
一、单选题
41、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:88
解析:当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。
42、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:90
解析:依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括:①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
43、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:95
解析:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。
44、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:99
解析:公开披露的基金信息包括:①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议; ②基金募集情况; ③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值; ⑤基金份额申购、赎回价格; ⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告; ⑦临时报告; ⑧基金份额持有人大会决议; ⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;?依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
45、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:102
解析:基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。
46、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:105
解析:私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
47、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:112
解析:职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
48、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:121
解析:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持岗上证、持续学习、审慎开展执业活动。
49、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:130
解析:职业道德修养是一种自律行为,关键在于“自我”的意愿和努力。任何一个从业人员职业道德素质的提高,一方面靠他律,即社会的培养和组织的教育;另一方面就取决于自己的主观努力,即自我修养。两个方面缺一不可,而且后者更加重要。
50、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:5
解析:申请募集基金应提交的主要文件包括:基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。